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投资管理金融

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中山市外商投资股权投资企业试点工作暂行办法

第一章 总则

第一条 为贯彻落实《国务院关于进一步做好利用外资工作的意见》(国发〔2019〕23号)、《关于金融支持粤港澳大湾区建设的意见》(银发〔2020〕95号)、《关于贯彻落实金融支持粤港澳大湾区建设意见的实施方案》(粤金监〔2020〕51号)、《中山市贯彻落实金融支持粤港澳大湾区建设意见的行动方案》(中金〔2021〕28号)等文件要求,进一步推动本市金融业新一轮高水平对外开放和扩大利用外资规模、提升利用外资质量,促进和引导本市外商投资股权投资企业规范有序发展,根据《中华人民共和国外商投资法》(中华人民共和国主席令第二十六号)、《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令〔105〕号)、《国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知》(汇发〔2016〕16号)和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(中国证券监督管理委员会公告〔2020〕71号)等有关规定,制定本办法。

第二条 本办法所称的外商投资股权投资管理企业,是指在本市依法由外国的自然人、企业或者其他组织(以下称“外国投资者”)参与投资设立的,以发起设立股权投资企业,或受托管理股权投资企业为主要经营业务的企业。

第三条 市政府设立外商投资股权投资企业试点工作领导小组,由市政府分管领导任组长,成员单位包括市发展改革局、市商务局、市市场监管局、市金融局、人民银行中山中支、外汇局中山中支、中山银保监分局。领导小组负责组织制定和落实政策措施,推进外商投资股权投资企业试点工作,协调解决试点过程中有关问题。领导小组办公室设在市金融局,承担日常工作,负责统筹开展外商投资股权投资企业试点工作。

第四条 投资管理金融 外商投资股权投资管理企业可以发起设立或受托管理外商投资股权投资企业及内资私募股权、创业投资基金;内资私募股权、创业投资基金管理人可以发起设立或受托管理外商投资股权投资企业。

第二章 试点条件

第五条 申请试点的外商投资股权投资管理企业和外商投资股权投资企业应当注册在中山市,名称应当符合相关监管部门关于试点企业命名要求。除试点企业外,其他外商投资企业不得在名称中使用“股权投资管理”“股权投资”等字样。

第六条 试点企业应当按照《中华人民共和国外商投资法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定发起设立、注册登记,并应当符合中国证券投资基金业协会(以下称“基金业协会”)关于私募基金管理人登记和私募基金备案要求。

第七条 试点企业的外国投资者用于出资的货币应当为可自由兑换的货币、境外人民币或其在中国境内获得的人民币利润或因转股、清算等活动获得的人民币合法收益。境内投资者应当以人民币出资。

第三章 试点运作

第八条 外商投资股权投资管理企业可从事如下业务:

第九条 外商投资股权投资企业可依法在境内开展以下业务:

第十条 试点企业应当遵守国家有关外商投资的法律、法规、规章等相关规定。外商投资准入负面清单规定禁止投资的领域,不得进行投资;外商投资准入负面清单规定限制投资的领域,应当在符合该清单规定的条件下进行投资;外商投资准入负面清单以外的领域,按照内外资一致的原则实施管理。

第十一条 外商投资股权投资企业可参与投资境内私募股权、创业投资基金,应当符合国家有关外商投资的法律、法规、规章等相关规定,鼓励所投资的私募股权、创业投资基金直接投资于实体经济企业。

第十二条 试点企业应该按照外汇管理和跨境人民币业务管理的相关规定,办理外汇登记、账户开立、资金汇兑、信息报送等事宜。

第十三条 外商投资股权投资企业按照《私募投资基金监督管理暂行办法》以及基金业协会相关要求办理托管。

第十四条 试点企业可采取股权转让、减资、清算等国家法律法规允许的方式退出被投资企业,并按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合伙企业法》等相关规定进行利润分配、减资和解散清算等。

第四章 试点管理

第十五条 试点企业应当按照《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(中基协发〔2014〕1号)的有关规定,在基金业协会办理私募基金管理人登记和私募基金备案手续。

第十六条 领导小组办公室根据工作需要可委托第三方验资机构对投资者为集合资金信托、合伙企业等非法人机构的试点企业,采取“穿透”原则建立审查机制,确保自然人和法人机构为合格投资者。

第十七条 为协调服务和推进试点企业规范运作、健康发展,试点企业应将相关情况向属地镇街备案,具体要求如下:

第十八条 外商投资股权投资企业的托管银行应向领导小组办公室报送下列书面材料:

第十九条 试点企业应当持续合法合规运营,市金融局会同有关部门采取有效方式开展联合监管和动态监管,加强地方金融风险防控,打击以股权投资、私募基金名义从事非法集资等违法违规金融活动。

第二十条 试点企业违反我国法律、法规、规章或本办法规定的,有关部门根据相应职责进行查处;构成犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。

第五章 附 则

第二十一条 香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者、定居在国外的中国公民(指拥有中国国籍但长期居住在国外的中国公民)在本市投资设立股权投资企业和股权投资管理企业,参照本办法关于外国投资者的相关规定执行。法律、行政法规或者国务院另有规定的,从其规定。

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保险资金委托投资及投资金融产品之新规重点解析

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2022年5月13日,银保监会同日发布了《关于保险资金投资有关金融产品的通知》(银保监规〔2022〕7号,下称“7号文”)及《保险资金委托投资管理办法》(银保监发〔2022〕9号,下称“9号文”),同时废止了《中国保监会关于保险资金投资有关金融产品的通知》(保监发〔2012〕91号,下称“原91号文”)、《保险资金委托投资管理暂行办法》(保监发〔2012〕60号,下称“原60号文”)及《中国银保监会办公厅关于保险资金投资债转股投资计划有关事项的通知》(银保监办发〔2020〕82号)。

一、 保险资金投资金融产品

1. 明确投资主体为保险集团(控股)公司、保险公司或保险资产管理公司

2. 更新可投资金融产品范围

3. 明确需要穿透识别基础资产类别监测投资比例及具备投资管理能力的情形

4. 修订不同金融产品的投资要求

5. 其他主要修订

二、 保险资金委托投资

1. 允许保险集团公司及保险公司通过委托投资开展间接股权投资和不动产金融产品投资

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在全球最大的 10 家金融公司中排名第一的是控股公司伯克希尔哈撒韦公司,这是一家由沃伦巴菲特 (Warren Buffet) 领导的美国跨国企业集团——这个名字是现代投资和商业成功的代名词。伯克希尔哈撒韦公司总部位于内布拉斯加州奥马哈市。谁是世界上最大的金融服务公司?截至 2020 年,伯克希尔哈撒韦公司是全球收入最大的金融服务公司,上一财年的收入为 2475 亿美元。

伯克希尔哈撒韦的收入主要来自于全资或持有其少数股权的多家顶级公司,包括 GEICO、金霸王、Dairy Queen、BNSF、路博润、Fruit of the Loom、Helzberg Diamonds、Long & Foster、FlightSafety International、Pampered Chef、Forest River和 NetJets。伯克希尔哈撒韦还持有美国运通(17.6%)、富国银行(9.9%)、可口可乐公司(9.4%)、美国银行(6.8%)和苹果(5.22%)的少数股权。

伯克希尔哈撒韦总部:美国内布拉斯加州奥马哈 Kiewit Plaza

在这份全球前 10 大金融公司名单中排名第二的是平安保险集团,这是一家从事保险、银行和金融服务业务的中国控股集团。平安保险被认为是中国最大的保险公司和最大的金融服务公司之一,2018年收入超过1636亿美元,资产价值超过7万亿美元。

安联是第一家按收入计入最大金融服务公司名单的德国公司,年收入为 1439 亿美元,总资产价值为 9730 亿美元。安联是一家总部位于德国慕尼黑的欧洲跨国金融服务公司。该公司是福布斯衡量的世界上最大的保险公司。安联在许多国家开展业务,包括加拿大、美国、澳大利亚、比利时、德国等。安联主要从事资产管理和保险业务。

安盛在 2022 年金融服务公司收入排名中名列第四。安盛是一家总部位于巴黎的法国跨国保险公司,以其在全球保险、投资管理和其他金融服务领域的烙印而闻名。安盛去年的收入为 1131 亿美元——按收入计算,使其成为全球顶级金融公司之一。此外,安盛的资产价值超过 1 万亿美元。

安盛总部:25 Avenue Matignon, Paris, France

摩根大通是一家美国跨国投资银行公司,在 BizVibe 的全球收入前 投资管理金融 10 大金融公司名单中排名第五。该公司总部位于纽约市,成立于 1799 年,最初是曼哈顿银行公司,拥有世界第三大对冲基金。

中国工商银行——一家跨国公司中国银行公司,通常被称为中国工商银行——是世界上最大的银行,在 BizVibe 的全球十大金融公司名单中排名第六。公司是36年前在北京成立的国有企业。中国工商银行专注于三种主要服务类型:银行、金融服务和投资服务。

中国工商银行是全球资产规模最大的银行,总资产达 4.03 万亿美元。中国工商银行是全球第四大银行,总收入为 1054 亿美元。

中国建设银行是全球第二大银行,按总资产排名为 3.37 万亿美元,按上一财年收入为 950 亿美元,排名全球第七的金融公司。

全球收入最高金融公司名单中排名第 8 位的是总部位于北京的中国注册公司中国人寿。中国人寿是中国最大的人寿保险公司,并已扩展到其他国际市场。

美国银行总部位于美国北卡罗来纳州夏洛特,是全球资产和收入最大的银行之一。美国银行成立于 1998 年,在纽约市、伦敦、香港、明尼阿波利斯和多伦多设有中心枢纽,但成立于旧金山。美国银行专注于多种服务,总资产为 2.32 万亿美元,总收入为 912.4 亿美元。

收入最大的金融服务公司名单中,还有来自中国和中国四大银行之一的其他公司。中国农业银行在 BizVibe 2020 年金融公司排行榜上位列第 10 位。农业银行总资产价值 3.287 万亿美元,是全球资产规模第三大银行。中国农业银行成立于1951年,已有69年的历史,主要由中央汇金和财政部所有。

就收入而言,ABC 在 2018 年带来了 876 亿美元的收入,并继续保持可观的年收入。 2010年,中国农业银行上市,首次公开募股是当时有史以来规模最大的IPO,被阿里巴巴超越。